72 h/a
O curso auxiliará na formação de profissionais que trabalham com gestão para capacitá-los no desenvolvimento de Programas de Compliance efetivos, adequando as empresas, públicas ou privadas, às exigências das políticas internacionais de combate à corrupção.
Objetivo
Conhecer os principais fundamentos do Compliance e como pode ser estruturado, com o intuito de identificar as vantagens que o instituto de combate à corrupção se propõe.
Metodologia
Expositiva participativa, Team Based Learning, debates, simulações, estudos de caso e sessões de vídeos.
Resultado Esperado
Assimilação de consciência ética para tomadas de decisões baseadas na conformidade legal e ética, bem como a habilitação para desenvolver Programas de Compliance efetivos, de prevenção dos principais riscos de desvios de condutas, corrupção e fraudes em geral.
Expositor
Danielle Pinheiro
- Mestre em direito privado (UNI7-Fortaleza); especialista em Direito Penal e Processo Penal (Faculdade Damásio de Jesus); professora e autora do livro “Compliance: prevenção de responsabilidades nos negócios e contratos”; advogada; engenheira;
- Consultora em compliance; membro da comissão de compliance (OAB/CE).
Júlio Borges de Carvalho
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Formado em Administração com MBA em Gerência de Projetos pela FGV. Possui as certificações internacionais CIA – Certified Internal Auditor, CCSA – Certification in Control Self-Assessment, e CRMA – Certification in Risk Management Assurance, emitidas pelo IIA – Institute of Internal Auditors; além da certificação CFE emitida pela ACFE – Association of Certified Fraud Examiners.
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É coordenador do capítulo do IBGC – Instituto Brasileiro de Governança Corporativa em Fortaleza. Possui passagens pelas empresas de serviços profissionais Arthur Andersen e Deloitte, pela multinacional de cimento e concreto Holcim (Brasil) S.A., e foi diretor de auditoria, riscos e compliance da M. Dias Branco S.A., onde atualmente é membro do Comitê de Auditoria.
Felipe Dantas
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19 anos de experiência profissional nas áreas jurídica, de investigação e compliance e, desde janeiro de 2019, ocupa o cargo de chefe da Consultoria Jurídica da Controladoria-Geral da União.
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Trabalhou como diretor de compliance anticorrupção do Walmart de 2015 a 2018 e atua como professor de compliance e de investigações em pós-graduações e MBA na Trevisan Escola de Negócios.
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Previamente no governo, exerceu os cargos de delegado de polícia civil, procurador federal na Advocacia-Geral da União, assessor parlamentar na Controladoria-Geral da União, e Conselheiro no Coaf – Conselho de Controle de Atividades Financeiras.
CONTEÚDO PROGRAMÁTICO | 72 h/a
Módulo 1: Fundamentos de Compliance e Legislação Anticorrupção - (12h)
- Ética aplicada, principais diferenças entre Compliance e governança corporativa
- Vantagens Jurídicas e de mercado do Compliance
- Surgimento histórico com base na legislação anticorrupção - Análise de casos, paradigmas
Módulo 2: Suporte da Alta Administração, Código de Condutas, Políticas de Compliance Investigações Internas - (12h)
- Atribuições, deveres e obrigações
- Estruturação do código de condutas e definição de políticas de Compliance
- Procedimento para investigação interna de fraudes e técnicas de entrevista
Módulo 3: Gestão de Riscos e Controles Internos - (12h)
- Parâmetros de avaliação
- Matriz de risco: probabilidade e impacto
- Política de gerenciamento de riscos
- Avaliação e tratamento dos riscos
- Duediligencereputacional
- Gestão de terceiros
- Exemplos e modelos de indicadores, gráficos e relatórios
- Definições de processos e procedimentos internos de controle
- Métodos de monitoramento dos controles
- Estabelecimento de responsáveis pelos processos de controle
Módulo 4: Estruturação do Programa de Compliance e a Repercussão de Diversos Setores - (12h)
- Prática de implementação do programa de compliance completo e efetivo - maquete do programa
- Repercussão do compliance nos diversos setores
- Compliance concorrencial
- Compliance digital: proteção de dados pessoais
- Compliance no setor financeiro e mercado de capitais
- Compliance nas relações de consumo
- Compliance nas empresas estatais e na administração pública
- Compliance nas licitações e contratações públicas
- Compliance no terceiro setor
Módulo 5: Avaliação de Programas de Compliance (12h)
- Selo pró-éticada controladoria geral da união (cgu)
- Auditoria
- Dosimetria em processo administrativo de responsabilização
- Monitoramento